Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ……
El Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) Y 27 reguladores de valores estatales que son miembros de Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) Anunció la presentación de un proceso de ejecución civil conjunta en Tribunal de Distrito de EE. UU. por California central Para comerciantes de metales preciosos y sus dueños que han organizado un plan fraudulento de $68 millones para adultos mayores en todo el país.
La denuncia acusa al demandado Protección de metales LLC (Safeguard Metals) y sus principales, Jeffrey Santuran un/k/un Colina de GeoffreyEl inversionista financió y recibió alrededor de $ 68 millones para llevar a cabo un fraude nacional en curso y comprar metales preciosos y monedas de plata sobrevaluadas de manera fraudulenta. Safeguard Metals está en Colinas del bosque, Californiay Jeffrey Santulan TarzanaCalifornia.
En los procedimientos en curso contra los demandados, la CFTC y los reguladores de valores estatales buscan medidas cautelares permanentes por retornos de ganancias injustos, multas civiles, daños, prohibiciones comerciales y de registro permanente, y otras infracciones. Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA)legislación regulatoria estatal y regulaciones de la CFTC.
El esfuerzo conjunto es el segundo fraude nacional de la CFTC contra los comerciantes de metales preciosos con los reguladores de valores de la NASAA. Ambas acciones resultaron de un acuerdo de intercambio de información entre la CFTC y los reguladores de valores estatales a través de la NASAA.
«Este esfuerzo de investigación conjunto entre la CFTC y los reguladores de 27 estados representa nuestro interés mutuo en proteger a los principales inversionistas». El presidente de la CFTC dijo Rostin Behnam.. “Un enfoque de agencia a agencia mejora la capacidad de proteger a los inversores y la integridad del mercado”.
«Esta acción para suspender esquemas de metales preciosos a gran escala es el último de los esfuerzos continuos de los reguladores estatales y federales que trabajan juntos para proteger a los inversionistas. Desafortunadamente, el caso es solo uno de los muchos fraudes de inversión de nivel epidémico dirigidos a las personas mayores y vulnerables. « Presidente de la NASAA y Comisionado de Valores de Maryland Centro Melanie Rubin..
«Cuando se trata de proteger al público, no dudamos en hacer todo lo posible para investigar enérgicamente y proteger sus ahorros para la jubilación del fraude en el mercado de productos básicos». Director Ejecutivo Adjunto dijo Vicente McGonough.. «Prometemos asumir la responsabilidad de socavar la confianza de los inversores en nuestros mercados de materias primas a través de actividades ilegales».
«Las acciones de hoy demuestran el compromiso de los reguladores estatales y federales de trabajar juntos para prevenir el fraude de inversiones». Dicho José P. BorgCopresidente y Director de la Sección Ejecutiva de NASAA Comisión de Valores de Alabama.. «Dada la complejidad de nuestros productos de inversión, nuestro trabajo nunca ha sido más importante y exigente».
Antecedentes del caso
Según la demanda, desde alrededor de octubre de 2017 hasta julio de 2021, los demandados recibieron aproximadamente $68 millones en fondos de clientes (principalmente ahorros para la jubilación) de al menos 450 personas en todo Estados Unidos con fines de compra de reclamos de haber solicitado y recibido de manera fraudulenta. Un metal precioso compuesto principalmente por monedas de oro y plata.
Según la denuncia, el demandado engañó al cliente para que comprara metales preciosos mediante declaraciones falsas y engañosas, como los riesgos y la seguridad de invertir en cuentas de jubilación tradicionales. Los demandados también engañaron a los clientes para que compraran monedas de plata a precios significativamente más altos que no estaban relacionados con el rango que se les ofrecía. Por ejemplo, el margen de beneficio pagado por los clientes a las monedas de plata promedió entre el 51 % y más del 70 %. Esto es significativamente más alto que el monto declarado por el demandado en el contrato con el cliente de Safeguard Metals. Al final, casi todos los clientes perdieron inmediatamente su inversión en la compra de metales preciosos de Safeguard Metals.
Como alegan las denuncias, cuando un cliente pregunta sobre el valor del metal precioso que compró para perpetuar su fraude, el demandado es raro en monedas de plata y para ocultar su fraude y ocultar a sus clientes. valor de fusión base para pagar significativamente más por su inversión. De hecho, las monedas de plata eran significativamente menos valiosas de lo que afirmaba el demandado, según los precios de reventa vendidos y anunciados por la empresa.
Juicio civil paralelo
En presentación simultánea, SEGUNDO Se iniciaron procedimientos contra Safeguard Metals LLC y Jeffrey Santulan por proporcionar infracciones y asesoramiento de inversión ilegal como resultado de esquemas fraudulentos de metales preciosos y monedas de plata con precios exorbitantes.
CFTC y NASAA agradecen y reconocen el apoyo de la SEC.
Las siguientes agencias reguladoras de la NASAA son co-demandantes de la CFTC en las acciones de hoy, y la CFTC quisiera agradecerles por su cooperación.
Comisión de Valores de Alabama; Comisión de Corporaciones de Arizona; Oficina de Valores de Arkansaw; Oficina de Innovación y Protección Financiera de Maryland; Oficina Bancaria de Maryland; Oficina de Regulación Financiera de Florida; Oficina de Asuntos del Consumidor, Comercio y Estado de Hawái; Departamento del Tesoro de Idaho; Oficina del Secretario; División de Valores de Indiana; Kentucky Departamento de Instituciones Financieras, Maryland ExRel Comisionado de Valores de Maryland. La fiscal general Dana Nessel, que representa al pueblo de Michigan. Secretario de Estado de Mississippi; Comisionado de Valores de Missouri; Nebraska Bank Finance Bureau; División de Valores de Nuevo México; Fiscal General de Nueva York, Letitia James, Pueblo de Nueva York. Secretario de Estado de Carolina del Norte; Oficina de Valores de Oklahoma; División de Servicios al Consumidor y Negocios de Oregón. Procurador General de Carolina del Sur; Oficina de Regulaciones Laborales de Dakota del Sur; Secretario de Comercio y Seguros de Tennessee Securities. Autoridad Reguladora Financiera de Vermont, Autoridad de Instituciones Financieras del Estado de Washington y Wisconsin.
El personal ejecutivo de la CFTC responsable de esta acción. steve thali, clemmon ashley, Jeff Le Riche, Cristóbal ReidCuándo charles marinenCon la Comisión de Vigilancia de Bolsa y Valores de Alabama División de Innovación y Protección Financiera de California..
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Recomendación de fraude de clientes de metales preciosos de la CFTC
La CFTC ha emitido varias recomendaciones de fraude de protección al consumidor que brindan señales de advertencia de fraude. Recomendaciones de fraude de metales preciososAdvierta a los clientes sobre las estafas de metales preciosos y enumere formas fáciles de encontrar estafas de metales preciosos.
La CFTC también insta al público a confirmar el registro de la empresa ante la CFTC antes de invertir fondos. Si no está registrado, el cliente debe ser consciente de la financiación de la entidad. Puede consultar el estado de registro de su empresa en la siguiente ubicación. NFA Básico..
Los clientes y otras personas pueden reportar actividades e información sospechosas, como posibles violaciones de la Ley de comercio de productos básicos, al departamento ejecutivo a través de una línea directa gratuita. 866-FON-CFTC ((((866-366-2382), enviar sugerencias y quejas en línea, Oficina de denuncias.. Los denunciantes son elegibles para recibir del 10% al 30% de las sanciones monetarias cobradas. fondo de protección al consumidor Financiado a través de sanciones monetarias pagadas a la CFTC por los infractores de la CEA.
Aviso para inversores de metales preciosos de la NASAA
NASAA y sus miembros publican un conjunto de avisos para inversores, incluidos avisos sobre consideraciones antes de realizar inversiones relacionadas con el oro.
Los inversores también deben comunicarse con los reguladores de valores estatales o locales si tienen preguntas sobre oportunidades de inversión o quién las vende antes de invertir en un producto. Para contactos, Visite este sitio web de la NASAA..
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