Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ……
El jueves 22 de julio, el Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) anunció que el Tribunal de Apelaciones del Noveno Circuito de los Estados Unidos afirmó una orden judicial preliminar en la acción de ejecución antifraude de la CFTC contra Compañía de depósito Monex (Monex) y sus compañías afiliadas y directores el 20 de julio. Esta es la segunda vez que la CFTC prevalece en el Noveno Circuito en el caso Monex después del fallo de la corte de julio de 2019.
En cuestión fue la orden del tribunal de distrito que prohíbe a Monex operar su «Atlas”, Cerrando efectivamente la plataforma comercial no registrada de los demandados para transacciones de metales preciosos minoristas apalancados y prohibiendo un presunto fraude a nivel nacional. Monex afirmó que tenían derecho al beneficio de una excepción a la jurisdicción de la CFTC para transacciones que resultan en la “entrega real” del producto al comprador. El Noveno Circuito confirmó la conclusión del tribunal de distrito de que Monex no realizó una «entrega real» de ningún metal a sus clientes a través del programa Atlas.
“Estamos complacidos con la decisión del Tribunal del Noveno Circuito, que reafirma las protecciones importantes establecidas por el Congreso para los mercados y las personas”. dijo el presidente interino Rostin Behnam.
Asesor general interino Rob Schwartz agregado:
“La decisión del Noveno Circuito es claramente correcta y refuerza los esfuerzos de nuestra División de Cumplimiento para erradicar la actividad comercial ilegal llevada a cabo por empresas e individuos que intentan eludir la regulación bajo el Ley de intercambio de productos básicos (CEA). «
Antecedentes del caso
La acción de ejecución de la CFTC, presentada en 2017 y actualmente pendiente, acusa a los acusados de defraudar a miles de clientes minoristas de cientos de millones de dolares mientras ejecuta miles de transacciones ilegales de productos básicos apalancados fuera de bolsa.
El Ley Dodd-Frank de Protección al Consumidor y Reforma de Wall Street de 2010 requiere que dicha negociación se lleve a cabo en un mercado regulado y que el oferente esté registrado en la CFTC de acuerdo con las regulaciones de la CEA y la CFTC. En una apelación anterior, el Noveno Circuito afirmó la autoridad de la CFTC para entablar casos de ejecución contra el presunto fraude y sostuvo que la «entrega real» de productos básicos en transacciones minoristas de productos básicos apalancados requiere la transferencia de un grado significativo de posesión o control del producto al cliente minorista. .
En su litigio continuo, la CFTC busca la restitución de ganancias mal habidas, restitución en beneficio de los clientes defraudados, sanciones monetarias civiles, registro permanente y prohibiciones comerciales, y una orden judicial permanente por futuras violaciones de las leyes federales de productos básicos, según lo acusado.
Los miembros del personal de la División Legal responsables de la apelación son Rob Schwartz, Anne Stukes, y Kyle Druding. Los miembros del personal de la División de Cumplimiento responsables de este caso son Joseph Konizeski, Carlin Metzger, Ansley Schrimpf, y Bryan Hsueh.
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Aviso de fraude a clientes de metales preciosos de la CFTC
La CFTC ha emitido varios avisos de fraude de protección al cliente que brindan señales de advertencia de fraude, incluido el Aviso de fraude de metales preciosos, que alerta a los clientes sobre el fraude de metales preciosos y enumera formas sencillas de detectar estafas de metales preciosos.
La CFTC también insta encarecidamente al público a verificar el registro de una empresa con la CFTC antes de comprometer fondos. Si no está registrado, un cliente debe tener cuidado de no proporcionar fondos a esa entidad. El estado de registro de una empresa se puede encontrar en NFA BÁSICO.
Los clientes y otras personas pueden informar actividades o información sospechosas, como posibles violaciones de las leyes de comercio de productos básicos, a la División de Cumplimiento a través de una línea directa gratuita. 866-FON-CFTC (866-366-2382), presente una sugerencia o queja en línea, o comuníquese con el Oficina de denuncia de irregularidades. Los denunciantes son elegibles para recibir entre el 10% y el 30% de las sanciones monetarias cobradas pagadas por Fondo de protección al cliente financiado mediante sanciones monetarias pagadas a la CFTC por infractores de la CEA.
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