Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ……
miércoles, 2 de marzo, Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) anuncio Tribunal de Distrito de EE. UU. en Florida Central El 1 de marzo, una medida cautelar permanente, sanciones financieras y Marvin W. Coolson III Cuándo Christopher A. Kertatos.. Tanto Courson como Keratos Florida..
Anteriormente, el Tribunal de Distrito de EE. UU. en Florida Central falló en contra de las otras dos partes en el proceso. Grupo Arista, LLC de orlando Cuándo Luis M. Pineda PalaciosA/k/a Luis Pineda, también Orlando, Florida.
El tribunal ha impuesto multas y multas por un total de más de $ 1,6 millones. Esto incluye una multa civil de $ 560,152.60, daños de un cliente individual de $ 560,152.60 a Courson, una multa civil de $ 274,988 y daños de un cliente individual de $ 274,988 a Keratos. La orden también impone una prohibición permanente de transacciones y registros y una medida cautelar permanente que prohíbe al acusado cometer más violaciones. Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) Y las regulaciones de la CFTC. La orden resuelve el procedimiento de la CFTC presentado el 16 de julio de 2020. [See CFTC Press Release No. 8204-20]
Antecedentes del caso
Según la orden, desde julio de 2016 hasta alrededor de enero de 2018, Courson y Kertatos desviarán ilegalmente fondos para inferir metales preciosos en la propia cuenta de Alista para vender al por menor ilegalmente metales preciosos fuera del mercado. Pagué por el negocio de Arista. Luego hizo un pago estilo pongee a un cliente que intentó monetizar algunas de sus supuestas participaciones.
Durante el negocio de Arista, Coolson administró varias cuentas bancarias, operaciones comerciales y decisiones de contratación.
Además, Kertatos estafó individualmente a algunos de los clientes de Alista al aceptar los fondos de los clientes de Alista usando cuentas bancarias personales y/o corporativas bajo el control del individuo. Luego abusó de estos fondos para pagar costos personales y de otro tipo no relacionados con transacciones apalancadas de metales preciosos en nombre de los clientes de Arista.
La CFTC advierte que las órdenes que solicitan el reembolso de fondos a las víctimas pueden no conducir a la recuperación del dinero perdido porque el estafador puede no tener suficientes fondos o activos. La CFTC continuará luchando enérgicamente para proteger a sus clientes y responsabilizar a los estafadores.
CFTC Servicio Secreto de EE.UU., Autoridad Reguladora Financiera de FloridaY eso Condado de Lee (Florida) Oficina del alguacil Por su ayuda en este tema.
El personal ejecutivo responsable de esta acción alan edelman, Michelle Bougas, Érica Bodín, allison b wilsonCuándo Rick Glazer..
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Recomendación de fraude de clientes de metales preciosos de la CFTC
La CFTC ha emitido varias recomendaciones de fraude de protección al consumidor que brindan señales de advertencia de fraude. Recomendaciones de fraude de metales preciososAdvierta a los clientes sobre las estafas de metales preciosos y enumere formas fáciles de encontrar estafas de metales preciosos.
La CFTC también insta al público a confirmar el registro de la empresa en la CFTC antes de invertir fondos. Si no está registrado, el cliente debe ser consciente de la financiación de la entidad. Puede consultar el estado de registro de su empresa en la siguiente ubicación. NFA Básico..
Los clientes y otras personas pueden reportar actividades e información sospechosas, como posibles violaciones de la Ley de comercio de productos básicos, al departamento ejecutivo a través de una línea directa gratuita. 866-FON-CFTC ((((866-366-2382), enviar sugerencias y quejas en línea, Oficina de denuncias.. Los denunciantes son elegibles para recibir del 10% al 30% de las sanciones monetarias cobradas. Fondo de Protección al Cliente Financiado a través de sanciones monetarias pagadas a la CFTC por los infractores de la CEA.
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