Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ……
El jueves 1 de julio, el Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) anunció que ha presentado una acción civil de ejecución en el Tribunal de Distrito de EE. UU. Para el Distrito Sur de Nueva York en contra Robert Jeffrey Johnson, Kathleen Hook, Ross Baldwin, Precious Commodities, Inc. (PCI), National Coin Broker, Inc. (NCB), y NCB Wholesale Co. (NCBWC), todo de Florida, acusándolos de fraude en relación con un plan de arrendamiento de metales preciosos multimillonario.
En el litigio continuo contra los acusados, la CFTC busca restitución, devolución, sanciones monetarias civiles, prohibiciones permanentes de comercio y registro, y una orden judicial permanente contra nuevas violaciones de la Ley de intercambio de productos básicos (CEA) y las regulaciones de la CFTC, según lo cobrado.
«Como muestra la acción de cumplimiento de hoy, la CFTC investigará enérgicamente y buscará responsabilizar a aquellos que hacen promesas falsas y se apropian indebidamente de los fondos de los clientes». dijo el Director Interino de Cumplimiento Vincent McGonagle.
Antecedentes del caso
La demanda alega que desde aproximadamente junio de 2014 hasta al menos octubre de 2019 PCI, NCB y NCBW, actuando como una empresa común controlada por Johnson y Hook, participaron en un plan fraudulento y engañoso para solicitar y apropiarse indebidamente de al menos $ 8 millones en fondos y plata. de al menos 60 inversores en relación con un programa fraudulento de arrendamiento de plata, denominado «Programa de arrendamiento de plata». La demanda alega además que Baldwin, Johnson y Hook participaron directamente en una conducta engañosa para promover el esquema, o lo hicieron indirectamente en virtud de que eran personas de control de NCB, PCI y NCBWC, respectivamente.
Como se alega en la demanda, el Programa de Arrendamiento de Plata pretendía ofrecer a los inversores pagos de arrendamiento mensuales garantizados a cambio del uso de plata supuestamente comprada a NCB o plata que ya era propiedad de inversores. A los inversores se les dijo que ganarían un dividendo mensual de entre 3,9% y 5% por el uso de su plata; es decir, que la plata se usaría a corto plazo para cumplir con las órdenes de compra y sería reemplazada en unos pocos días. Además, a los inversores se les dijo, falsamente, entre otras cosas, que sus inversiones estaban garantizadas y totalmente aseguradas y que PCI almacenaría su plata de forma segura en una instalación de almacenamiento, a menudo denominada bóveda.
En realidad, como se alega en la demanda, el Programa de Arrendamiento de Plata era una completa ficción porque PCI nunca operó ni mantuvo una bóveda o una instalación de almacenamiento segura capaz de almacenar la plata que supuestamente tenía para los inversores. Además, según la denuncia, PCI y / o NCBWC se apropiaron indebidamente de los fondos de los inversores, así como de cualquier metal comprometido por los inversores con el programa Silver Lease. Además, los demandados utilizaron fondos de inversionistas para hacer pagos mensuales a inversionistas que pretendían ser pagos de “dividendos”, pero que en realidad eran pagos al estilo Ponzi de PCI.
Acción criminal relacionada
En un asunto paralelo separado, el Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York también anunció cargos penales contra Johnson, Hook y Baldwin. [United States v. Johnson et al., 21 Cr. 428 (S.D.N.Y.)]. La CFTC agradece la ayuda de la Fiscalía Federal para el Distrito Sur de Nueva York, la FBI, la Casa de la Moneda de EE. UU., y el Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido.
La División de ejecución Los miembros del personal responsables de esta acción son Patrick Daly, Karin N. Roth, Christopher Giglio, Michael Cazakoff, R. Stephen Painter, Jr., Lenel Hickson, Jr., y Manal M. Sultan.
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Aviso de fraude a clientes de metales preciosos de la CFTC
La CFTC ha emitido varios avisos de fraude de protección al cliente que brindan señales de advertencia de fraude, incluido el Aviso de fraude de metales preciosos, que alerta a los clientes sobre el fraude de metales preciosos y enumera formas sencillas de detectar estafas de metales preciosos.
La CFTC también insta encarecidamente al público a verificar el registro de una empresa con la CFTC antes de comprometer fondos. Si no está registrado, un cliente debe tener cuidado de no proporcionar fondos a esa entidad. El estado de registro de una empresa se puede encontrar en NFA BÁSICO.
Los clientes y otras personas pueden informar actividades o información sospechosas, como posibles violaciones de las leyes de comercio de productos básicos, a la División de Cumplimiento a través de una línea directa gratuita. 866-FON-CFTC (866-366-2382), presente una sugerencia o queja en línea o comuníquese con el Oficina de denuncia de irregularidades. Los denunciantes son elegibles para recibir entre el 10% y el 30% de las sanciones monetarias cobradas pagadas por Fondo de protección al cliente financiado mediante sanciones monetarias pagadas a la CFTC por infractores de la CEA.
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