Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ……
viernes, 5 de agosto de 2022, Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) presentó una acción de ejecución civil en Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito de Nevada Contra daniel shaq de Las Vegas, Nevadalo acusó de participar en suplantación de identidad y esquemas manipuladores y engañosos en los mercados de futuros de oro y plata.
En sus juicios civiles en curso, la CFTC busca, entre otras cosas, sanciones financieras civiles, explotación, embargos y mandatos judiciales permanentes contra futuras violaciones de las leyes federales de productos básicos.
“Estas acusaciones demuestran una vez más que la CFTC perseguirá enérgicamente, con todo el rigor de la ley, las malas conductas que puedan comprometer la integridad del mercado”. El diputado de la CFTC dijo Oficina Ejecutiva dirigido por Gretchen Rowe.
fondo del caso
Según la denuncia, Shak ordenó y negoció contratos de futuros de oro y plata desde febrero de 2015 hasta marzo de 2018 haciéndose pasar por (ofertas u ofertas con la intención de cancelar ofertas u ofertas antes de la ejecución). Se alega que se involucró repetidamente en conducta manipuladora o engañosa y practicasArriba Bolsa de productos básicos (CME Group Inc.)Cientos de veces, mientras colocaba órdenes en el lado opuesto del mercado de futuros de oro o plata, Shak ingresaba grandes órdenes de futuros de oro o plata que tenía la intención de cancelar antes de la ejecución.
Al colocar órdenes falsificadas, Shak envió de manera intencional o imprudente señales falsas de mayor oferta o demanda diseñadas para engañar a los participantes del mercado para que ejecuten órdenes en el lado opuesto del mercado. Las órdenes falsificadas de Shak le permitieron completar órdenes en el otro lado del mercado más rápido, a mejores precios y/o en volúmenes más grandes que de otra manera.
La CFTC agradece la asistencia de CME Group Inc. en este asunto.
Este caso se presentó en relación con la División de Cumplimiento de la CFTC. Grupo de trabajo de suplantación de identidadEl personal del Departamento de Ejecución a cargo de este caso, brian caza, James Salón III, Maura Wiemeyer, Érica Bodine, elizabeth mayo, jordan grimmCuando Rick Glazer.
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Aviso de fraude de clientes de metales preciosos de la CFTC
La CFTC ha emitido varios avisos de fraude de protección al cliente que brindan señales de advertencia de fraude. Advertencia de fraude de metales preciososadvierte a los clientes sobre el fraude con metales preciosos y enumera formas sencillas de detectar el fraude con metales preciosos.
La CFTC también insta al público a verificar que una empresa esté registrada en la CFTC antes de comprometer fondos. Los clientes deben saber que si no están registrados, financiarán la entidad. Puede consultar el estado de registro de su empresa en: NFA Básico.
Los clientes y otras personas pueden denunciar actividades o información sospechosas, incluidas posibles violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos, para hacer cumplir la ley a través de nuestra línea directa gratuita. 866-FON-CFTC (866-366-2382), enviar un consejo o queja en línea, o sala de denunciantesLos denunciantes tienen derecho al 10% al 30% de cualquier sanción financiera cobrada por las autoridades. fondo de protección al cliente Financiado por sanciones financieras pagadas a la CFTC por infractores de la CEA.
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