Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ……
El miércoles 5 de octubre de 2022, Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) anunció que había interpuesto una acción de ejecución civil contra Tribunal de Distrito de los Estados Unidos por área de delaware Para comerciantes de metales preciosos, Argent Asset Group LLCy bóvedas de metales preciosos, First State Depository Company, LLCambas cosas wilmington, Delawarey su dueño, Roberto Leroy Higgins de chester oeste, Pensilvanialos acusó de fraude relacionado con un esquema multimillonario de metales preciosos.
29 de septiembre de 2022, Juez de Distrito de EE. UU. ricardo andres Firmó una medida cautelar unilateral que congelaba los activos bajo el control de los acusados, conservaba los registros y nombraba un síndico temporal. Se programó una audiencia de estado para el 11 de octubre.
Al continuar con su juicio contra los demandados, la CFTC busca restitución, ocupación ilegal, sanciones civiles, prohibición permanente de comercio y registro, y una orden judicial permanente contra futuras violaciones. Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) y las regulaciones de la CFTC, se cobrará.
“Como demuestra esta acción de ejecución, la CFTC investigará enérgicamente y buscará hacer rendir cuentas a aquellos que hacen falsas promesas o se apropian indebidamente de los fondos de los clientes”. dijo el Director Interino de Cumplimiento de la Ley Gretchen Rowe.
fondo del caso
La denuncia alega, desde enero de 2014 hasta el presente, que Argent y FSD, operando como una empresa conjunta controlada por Higgins, solicitaron y malversaron al menos $7 millones en fondos y plata de al menos 200 clientes de manera fraudulenta y engañosa. haber estado involucrado en Una conexión con un programa fraudulento de arrendamiento de plata llamado «.programa máximo”. La denuncia alega además que Higgins estuvo directamente involucrado en actos engañosos para promover el esquema, o indirectamente porque era el gerente de Argent y el FSD.
Como se alega en la denuncia, el programa Maximus pretendía proporcionar a los clientes pagos de arrendamiento mensuales garantizados a cambio del uso de plata supuestamente comprada a Argent o propiedad del cliente. Se le dijo al cliente que recibiría pagos mensuales de «arrendamiento» basados en una escala móvil que dependía parcialmente de la cantidad de plata que los clientes de Maximus arrendaban a Argent. El Cliente garantiza, entre otras cosas, que Argent adquirirá la plata en nombre del Cliente, que FSD la mantendrá de forma segura en sus instalaciones de custodia y que su inversión en estas platas estará garantizada y completamente asegurada.
De hecho, como se alega en la Demanda, los metales preciosos del cliente no se almacenaron de forma segura en la FSD y fueron malversados por los demandados. Además, en varias ocasiones, los demandados se apropiaron indebidamente de fondos destinados a la compra de metales.
Los esquemas fraudulentos de los Demandados no se limitaron al programa Maximus, como se alega en la Demanda. Los demandados se apropiaron indebidamente de los activos de otros clientes y defraudaron o engañaron a los clientes cuando esos clientes intentaron retirar o transferir activos a otra institución de depósito. Además, los Demandados mintieron acerca de la cobertura de seguro mantenida por FSD y no aseguraron adecuadamente los activos de los clientes a pesar de hacer representaciones y garantías en contrario.
Los CFTC son Autoridad de conducta financiera en el Inglaterra por su ayuda en este asunto.
de Oficina Ejecutiva El personal responsable de esta acción Érica Bodine, miguel loconte, brian caza, Michael SolinskiCuando Rick Glazer.
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Aviso de fraude de clientes de metales preciosos de la CFTC
La CFTC ha emitido varios avisos de fraude de protección al cliente que brindan señales de advertencia de fraude. Advertencia de fraude de metales preciososadvierte a los clientes sobre el fraude con metales preciosos y enumera formas sencillas de detectar el fraude con metales preciosos.
La CFTC también insta al público a verificar que una empresa esté registrada en la CFTC antes de comprometer fondos. Los clientes deben saber que si no están registrados, financiarán la entidad. Puede consultar el estado de registro de su empresa en: NFA Básico.
Los clientes y otras personas pueden denunciar actividades o información sospechosas, incluidas posibles violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos, para hacer cumplir la ley a través de nuestra línea directa gratuita. 866-FON-CFTC (866-366-2382), enviar un consejo o queja en línea, o sala de denunciasLos denunciantes tienen derecho al 10% al 30% de cualquier sanción financiera cobrada por las autoridades. fondo de protección al cliente Financiado por sanciones financieras pagadas a la CFTC por infractores de la CEA.
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